又有券商APP故障突发!公司第一时间给出回复,原因说明!未现成交火爆,因何故障?业内该吸取哪些教训

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随后该客户多次致电银河证券电话客服,人工客服均无法接通,且排队数量不断增长,几分钟内,排队人数从70多名迅速增至115名。此外,APP人工客服同样无法接通。

据该投资者反映,早上开盘后,她的银河证券APP账户就是间歇性登录失败,“一会儿能登录进去,一会儿提示登录失败。”至午间收盘前后,操作页面才恢复正常。

一上午,多名银河证券客户在微博大加吐槽,但也有投资者表示,可以通过同花顺(300033)APP、网络以及电话等其他方式登录和委托。

券商系统建设仍待改善

今年以来,券商交易系统频繁出现“宕机”、“拥堵”等现象,因此遭遇监管处罚的公司也大有人在。

6月1日,《证券基金经营机构信息技术管理办法》正式实施。其中指出,证券基金经营机构应当保障充足的信息技术投入,在依法合规、有效防范风险的前提下,充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力,持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。

其中还提到,证券基金经营机构应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会(以下统称信息技术治理委员会)负责制定信息技术战略并审议下列事项:

(一)信息技术规划,包括但不限于信息技术建设规划、信息安全规划、数据治理规划等;

(二)信息技术投入预算及分配方案;

(三)重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案;

(四)信息技术应急预案;

(五)使用信息技术手段开展相关业务活动的审查报告以及年度评估报告;

(六)信息技术治理委员会委员提请审议的事项;

(七)其他对信息技术管理产生重大影响的事项。

信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成,可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。

此外,证券基金经营机构应当按照中国证监会有关规定,建立信息安全事件的分级响应机制,明确内部处置工作流程,确保相关信息系统及时恢复运行。

对于证券基金经营机构违反办法规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对其采取责令改正、暂停业务、出具警示函、责令定期报告、责令增加合规检查次数、公开谴责等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他责任人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

业内人士表示,在传统的信息安全监管要求的基础上,着重将信息技术治理、应用信息技术涉及的业务合规风险统一纳入监管,要求经营机构信息技术、业务管理、合规管理部门共同参与重要信息系统开发、建设、变更过程,确保信息安全、数据安全以及业务合规要求在系统流程中落到实处,确保经营机构信息技术的应用与其安全管理能力、合规管理能力、风险控制水平相匹配。在管理办法落地后,券商信息系统建设需持续发力。

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